ЦБ рекомендовал СРО финансового рынка в условиях пандемии ослабить контроль

Банк России поддержал предложения СРО участников финансового рынка по ослаблению контроля в части выполнения требований базовых стандартов и внутренних стандартов с учетом неблагоприятной эпидемиологической обстановки. Детализацию позиции регулятора содержит Письмо Банка России от 13 апреля 2020 N 55-3-3-2-1/668 «О возможных послаблениях со стороны СРО участникам финансового рынка».

ЦБ считает необходимым снизить нагрузку СРО на своих членов, ограничить мероприятия, требующие личного присутствия сотрудников в офисах, а также сократить число направляемых членам СРО запросов.

Также в числе рекомендаций:

  • приостановить начатые проверки и перенести запланированные контрольные мероприятия на период после 1 июля 2020 года;
  • увеличить срок для исполнения предписаний и запросов СРО, в том числе контрольного характера, до 1 месяца дополнительно к стандартному сроку (за исключением случаев, требующих неотложного реагирования).
  • воздерживаться от применения дисциплинарных мер в отношении членов СРО в части требований базовых и внутренних стандартов СРО в рамках осуществления профессиональной деятельности при организации дистанционной работы работников членов СРО.

Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка ЦБ также поддержал предложение СРО о возможности принятия решений о неприменении мер дисциплинарного воздействия в отношении членов СРО в случае обоснованного нарушения ими сроков представления обязательных систематизированных сведений.

Источник: Информационный портал «Правда о СРО»

Glav12 16.04.2020